รู้จักเรา

การกำกับดูแลกิจการที่ดี

​​

ระเบียบปฏิบัติที่ 2/2561

เรื่อง การใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขายหลักทรัพย์

     เพื่อให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานที่ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในของบริษัท กรุงเทพ ประกันชีวิต จํากัด (มหาชน) (“บริษัท”) ได้ปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกันและป้องกันมิให้เกิดการกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท และเพื่อให้สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 38/2561 เรื่อง การจัดทํารายงานการเปลี่ยนแปลง การถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการ ผู้บริหารฯ จึงเห็นควรให้ปรับปรุงแก้ไขระเบียบปฏิบัติ เรื่อง การใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท โดยให้ยกเลิกระเบียบปฏิบัติที่ 5/2558 ลงวันที่ 18 สิงหาคม 2558 ระเบียบปฏิบัติที่ 1/2560 ลงวันที่ 8 มีนาคม 2560 และระเบียบปฏิบัติที่ 5/2560 ลงวันที่ 11 สิงหาคม 2560 เรื่อง การใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขายหลักทรัพย์และให้ใช้ระเบียบปฏิบัติฉบับนี้แทน โดยมี รายละเอียดดังนี้

1. นิยาม

       
  1) บริษัท หมายถึง บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จํากัด (มหาชน)
  2) ข้อมูลภายใน1 หมายถึง ข้อมูลที่ยังมิได้มีการเปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไปซึ่งเป็นสาระสําคัญต่อ การเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหลักทรัพย์ ได้แก่
  • งบการเงิน และรายงานทางการเงิน รวมถึงแผนธุรกิจ
  • ประมาณการ และบทวิเคราะห์ทางการเงิน
  • การเปลี่ยนแปลงผู้บริหารที่เป็น Key Management
  • ข้อมูลเงินปันผล
  • การเพิ่มทุนหรือลดทุน
  • การควบรวม การขยายหรือการปรับลดกิจการ
  • ข้อมูลที่มีความสําคัญและจูงใจให้ผู้ที่รู้ข้อมูลทําการซื้อหรือขายหุ้น
  3) หลักทรัพย์ หมายถึง หุ้นสามัญของบริษัท
  4) กรรมการ หมายถึง ประธานกรรมการ กรรมการ และกรรมการผู้จัดการใหญ่
  5) ผู้บริหาร หมายถึง รองผู้จัดการใหญ่ ผู้บริหารสายงาน หรือเทียบเท่า
  6) พนักงาน หมายถึง พนักงานประจํา และพนักงานทดลองงานของบริษัท
  7) ผู้ที่ถูกสันนิษฐานว่าเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือ ครอบครองข้อมูลภายใน หมายถึง ผู้รับผิดชอบการจัดทํารายงานหรือบทวิเคราะห์ทางการเงินและ/หรืออยู่ในฐานะที่สามารถรู้ข้อมูลภายในหรือทําหน้าที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลภายใน ได้แก่
  • ผู้บริหารฝ่ายบัญชี ผู้บริหารส่วนบัญชีทั่วไป และเจ้าหน้าที่วิเคราะห์ข้อมูลเพื่อการบริหาร
  • ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สายการลงทุน
  • ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ฝ่ายคณิตศาสตร์
  • ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ฝ่ายวางแผนธุรกิจ
  • ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหารความเสี่ยง
  • ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ฝ่ายตรวจสอบ
  • ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สํานักกฎหมาย
  • ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สํานักกํากับการปฏิบัติงาน 
  8) ผู้เกี่ยวข้องกับบุคคล ในข้อ 4) ถึง 7) หมายถึง คู่สมรส หรือผู้ที่อยู่กินกันฉันสามีภริยา บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ (รวมถึง บุตรบุญธรรม) นิติบุคคลที่บุคคลในข้อ 4) ถึง 8) นับรวมกันถือหุ้นเกินร้อยละ 30 ของจํานวนสิทธิออกเสียง
​

1 ความหมาย "ข้อมูลภายใน" ตามคํานิยามของมาตรา 239 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559


2. ข้อกําหนดเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลภายใน

  1. จํากัดให้ผู้เกี่ยวข้องกับเรื่องนั้น ๆ เท่านั้นที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายใน
  2. กําหนดให้ข้อมูลภายในทุกเรื่องเป็นข้อมูลประเภท “ลับที่สุด”
  3. ห้ามเปิดเผยข้อมูลภายในของบริษัทต่อผู้เกี่ยวข้อง และบุคคลอื่น เว้นแต่การเปิดเผยดังกล่าวเป็นการ ปฏิบัติตามข้อกําหนดของกฎหมาย
  4. ให้เก็บรักษาข้อมูลภายในในสถานที่จัดเก็บ ในเครื่องคอมพิวเตอร์ และ/หรือในระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ที่มีระบบป้องกันการขโมยที่มีประสิทธิภาพเท่านั้น
  5. ในกรณีที่บุคคลอื่นมีความจําเป็นต้องเข้าถึงข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของบริษัท หรือเพื่อดําเนินการ
  6. ให้บุคคลดังกล่าวลงนามเป็นหลักฐานยืนยันความรับผิดชอบในการรักษา ตามภารกิจที่ได้ตกลงกันไว้ ข้อมูลความลับก่อนการเริ่มปฏิบัติงาน การจัดส่งข้อมูลภายในในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ ต้องมีการเข้ารหัสก่อนการส่งออก
  7. การจัดส่งข้อมูลภายในเป็นเอกสาร ต้องกระทําโดยการใส่ซองหรือบรรจุภัณฑ์ที่ปิดผนึกอย่างมิดชิดเท่านั้น และ ต้องกําหนดรายชื่อผู้จัดส่งและผู้รับให้ชัดเจนแบบเฉพาะเจาะจงเพื่อการลงนามเป็นหลักฐานการ รับส่งข้อมูล และห้ามการรับแทน ยกเว้น ได้รับการอนุญาตจากผู้บริหารหน่วยงานเจ้าของข้อมูล
  8. ไม่วางข้อมูลภายในไว้บนโต๊ะหรือสถานที่สาธารณะที่ไม่มีใครดูแล และให้เก็บข้อมูลเหล่านี้ไว้ในลิ้นชัก หรือสถานที่ที่ มีกุญแจปิด เพื่อป้องกันการละเมิดของผู้ไม่เกี่ยวข้อง
  9. เมื่อไม่มีความจําเป็นต้องใช้เอกสารข้อมูลแล้ว ให้จัดเก็บรักษาในตู้หรือสถานที่จัดเก็บที่มีกุญแจปิดมั่นคง หรือทําลายด้วยเครื่องย่อยเอกสารทันที


3. การซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่ล่วงรู้หรือเกี่ยวข้องกับข้อมูลภายใน

  1. ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานรวมถึงผู้เกี่ยวข้องนําข้อมูลภายในของบริษัทที่ตนได้รับทราบจากการ ปฏิบัติหน้าที่ไปซื้อ หรือขาย หรือเสนอซื้อ หรือเสนอขายหลักทรัพย์ หรือชักชวนให้บุคคลอื่นกระทําการ ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของตนเอง บุคคลที่เกี่ยวข้องหรือบุคคลภายนอก
  2. ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร และผู้ที่ถูกสันนิษฐานว่าเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในรวมถึง ผู้เกี่ยวข้องกระทําการซื้อขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์ในช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนการเปิดเผยงบ การเงินและ 1 วัน หลังการเปิดเผยงบการเงิน
  3. ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานรวมถึงผู้เกี่ยวข้องที่รู้ข้อมูลภายในที่ไม่ใช่ข้อมูลงบการเงิน กระทําการ ซื้อขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์จนกว่าจะพ้น 1 วันหลังการเปิดเผยข้อมูล


4. การรายงานข้อมูลการถือครองหลักทรัพย์

     กรรมการ ผู้บริหาร และผู้เกี่ยวข้องมีหน้าที่จัดทํารายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าของกรรมการและผู้บริหารตามมาตรา 59 ของ พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ ตามประกาศของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 38/2561 เรื่อง การจัดทํารายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการ ผู้บริหาร ผู้สอบ บัญชี ผู้ทําแผน และผู้บริหารแผน


5. กรณีมีข้อสงสัย หรือการแจ้งข้อมูลการฝ่าฝืนระเบียบฉบับนี้

          สามารถสอบถามหรือแจ้งมาที่
          สํานักกํากับการปฏิบัติงาน
          โทรศัพท์ 0 2777 8607 – 8 โทรสาร 0 2777 8605
          จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ compliance@bangkoklife.com หรือ supaporn.tip@bangkoklife.com